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监管层“亮剑”新三板查违规不手软
来源:未知 作者:admin 发布时间:2018-09-10 15:56 浏览量:

  继全国股转公司表示对各种违法违规行为“零容忍”,坚决亮剑、坚决处理、绝不姑息、绝不手软后,上周五证监会新闻发言人也表示将严查全国股转系统(俗称”新三板“)违法违规案件,同时,新三板明星公司中海阳也发布公告称,因公司股票异常交易,正接受证监会调查。笔者认为,这些都传递出一个信号,即监管重拳已伸向各个违法违规高发领域,覆盖各类市场主体,而对新三板违法违规的打击也成为证券监管转型的下一个试验田。

  站在资本市场的风口,新三板市场正翩翩起舞。优秀设计案例分析:用户引导凯时娱乐人生...,自揭牌运营两年多来,新三板在拓宽中小微企业融资渠道、改进公司治理和激发社会创新潜能等方面发挥了重要作用,而作为支持高新技术企业政策落实的产物,随着新三板市场的投融资功能越来越完善,新三板市场的容量和流动性都进入了高速发展阶段。

  截至5月8日,新三板做市股票已经达到300只,挂牌公司达2375家,总股本1082.71亿股,总市值达11630.49亿元。同时,自新三板指数推出以来,鑫方盛2018年7月新闻大事件凯发娱乐官网k8com,新三板指数3个月里累计涨幅已逾100%。今年以来,挂牌公司股票成交累计达701.37亿元,其中做市方式转让的股票成交累计达417.1亿元。此外,今年以来截至4月底,新三板挂牌企业已经完成331次定增,募集资金132.49亿元。伴随着定增数量和规模的增长,新三板股东人数超过200人的企业与日俱增。

  与此同时,新三板还给挂牌公司的股价带来了惊人涨幅。据公开资料,年初至今,多家新三板挂牌公司股价涨幅惊人,共有19家公司涨幅超10倍,新三板无疑成为了中国资本市场中一颗耀眼的新星。

  但是,就在新三板大放异彩的同时,一些隐藏的问题也渐渐显露出来,股价虚高、操纵股市、对倒交易等埋伏在新三板市场上的种种问题开始逐渐暴露。

  今年3月31日,全国股转公司通报了涉及8家公司的40笔异常交易,并对涉嫌违法违规的投资者启动了调查程序。同时,全国股转公司明确表示,对于这类严重干扰市场正常交易秩序和正常价格形成机制的行为,全国股转公司态度坚决、明确,即坚持“零容忍”,坚决亮剑、坚决处理、绝不姑息、绝不手软。

  4月17日,证监会新闻发言人通报了证监会对新三板市场的执法工作情况,并指出,新三板市场开通运行以来,市场违法违规始终是证监会关注和打击的重点之一。同时,新闻发言人还郑重提醒,新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分,监管执法无“盲区”,市场主体要常怀对法律的敬畏之心,切勿以身试法。

  5月8日,证监会表示,对新三板违法违规行为的调查将成为下一步的工作重点,2015证监法网专项执法行动第二批案件锁定在新三板市场,共涉及新三板市场10个相关案件,主要针对五类违法违规行为:一是挂牌公司信息披露违法违规行为;二是证券服务机构未勤勉尽责行为;三是滥用交易规则破坏市场秩序行为;四是内幕交易、操纵市场行为;五是违反投资者适当性管理制度的行为。

  笔者认为,在资本市场正推动监管转型的大背景下,监管重拳落向了新三板市场,不仅有利于新三板市场规范发展,净化市场空气,而且也为资本市场的深化改革打下了坚实的基础。

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