公司凝聚了素质高、技能强、深谙物流管理的人才,拥有经过专业培训的装卸队伍,积累了丰富的实践管理经验并提供良好的服务。
当前位置:主页 > 公司公告 >
公司公告
股转系统严查新三板垫资开户 券商月底前需提交自查报告www.am8.c
来源:未知 作者:admin 发布时间:2018-09-12 11:32 浏览量:

  阿思达克通讯社6月5日讯,通讯社获得一份由全国中小企业股份转让系统下发给各券商的《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,严禁券商为投资者垫资开户,并要求券商对垫资开户等违规违法行为进行自查,制定相应整改措施,形成自查报告,并于2015年6月30日前,将自查报告报送到全国股份转让系统。股转系统将根据市场情况,适时开展专项业务检查。

  通讯社从券商等多个渠道已确认,目前券商的确已收到上述通知,并将按相关要求做好自查工作。

  上述《通知》对主办券商加强投资者适当性管理工作提出了五点要求:规范做好客户业务权限开通工作;加强投资者适当性持续管理管理;强化投资者交易行为管理;切实保护投资者合法权益;开展自查与检查。

  在规范做好客户业务权限开通工作方面,股转系统表示,主办券商及其工作人员不得存在以下行为:为投资者垫资开户;默许或为外部机构与个人为投资者垫开户会提供便利;未根据前一交易日日终时点认定客户证券类资产市值;将客户信用证券账户资产计入证券类资产市值。此外,股转系统要求对证券账户资产一直较低,但在申请开通权限前,突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者,主办券商应给予重点关注,可以要求投资者提供最近年度本人的合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产与收入状况的其他材料。

  在加强投资者适当性持续管理方面,股转系统表示,在后续评估中,发现评估期内自然人投资者的证券类资产市值持续大幅低于500万元人民币的,亚美娱乐企办人资:企业招聘销售,主办券商应及时向其揭示参与股票公开转让可能面临的风险,并要求重新临柜签署《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。若投资者不予配合,主办券商可以采取限制其交易权限、拒绝接受委托、解除委托代理协议等措施。

  在《通知》最后,股转系统要求券商重点针对垫资开户等违规违法行为进行自查,广州制衣厂招工:快来这里女孩多制定相应整改措施,形成自查报告,并于2015年6月30日前,将自查报告报送到全国股份转让系统。www.am8.com股转系统将根据市场情况,适时开展专项业务检查。对未认真履行投资者适当性管理职责的主办券商,将视情况采取相应的自律监管措施或纪律处分,同时报送中国证监会及地方派出机构。情节严重,存在违法违规行为的,将报告中国证监会采取进一步监管措施。

  对于股转系统严查新三板垫资开户一事,海华永泰律师事务所高级合伙人王进表示,本次是股转系统第一次明确发文禁止垫资开户,此前垫资开户虽然也未被允许,但是监管层未明确发文通知过。本次以《通知》形式正式下发,意味着监管层要严查垫资行为。其表示,垫资开户在业内的确存在,监管层着手清理垫资开户,对整个市场来说是件好事。

  某大型券商经纪业务部相关人士向通讯社表示,对于新三板开户,其所在券商较为严格,禁止垫资开户行为,ag88登录其表示,除此之外,其券商还会对客户资产进行持续监督,一旦发现客户资产大幅低于500万元,将不允许客户购买相关新三板产品。

  以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

Copyright © 2013 亚美娱乐网址,亚美娱乐优惠多一点,亚美官网,www.am8.com All Rights Reserved 网站地图